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2019-12-24
证监会基金部将视情况采取进一步监管措施,华夏基金将被证监会处以进一步监管措施

  每经记者徐皓发自上海

  暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案

  这是证监会基金部第四次发文督促华夏基金股权转让一事。伴随着股权争端的拖延,华夏基金可能将迎来更严厉的监管

威廉希尔官网中文平台 ,  中信证券(600030,收盘价31.98元)16日公告,近日,公司全资子公司华夏基金管理有限公司收到证监会基金部《关于督促规范华夏基金管理公司公函》,该文件决定自2010年1月1日起,暂停华夏基金新产品的申请,如果股权在2010年4月1日前仍不能得到规范,证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

  证券时报记者 秦 利

  【《财经》记者 王娟】10月12日晚间,中信证券发布公告称,公司收到证监会基金监管部关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函,该函敦促尽快规范华夏基金的股权。这是证监会基金部第四次发文督促华夏基金股权转让一事,最后期限从4月1日到7月1日再到9月30日。如今9月30日大限已至,华夏基金股权仍是个谜。

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  本报讯 困扰中信证券的旗下华夏基金股权规范问题,近日收到了监管层的再次督促:如7月1日不能规范,华夏基金将被证监会处以进一步监管措施。

  华夏基金股权事件缘于中信证券100%控股华夏基金,而该比例不符合证监会“基金管理公司主要股东最高出资比例,不能超过全部出资49%”的要求。因此中信证券被监管层要求转让华夏基金的部分股权,出售的股权比例在25%-51%之间。

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  近日,中信证券全资子公司华夏基金收到中国证监会基金部《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》,该函敦促尽快规范华夏基金的股权,并称:目前继续暂停受理华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请,同时暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案;如果相关股权在2010年7月1日前仍不能得到规范,中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

  证监会连续四次发文敦促华夏基金股权转让却丝毫没有进展。作为惩罚措施,证监会已经从今年1月1日起暂停审核华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请及新的特定客户资产管理合同备案。4月期限后又追加了暂停办理华夏专户产品。而第四次的发文又将继续维持上述惩罚,直至股权问题取得实质性进展。这意味着除了社保和年金管理外,华夏基金面向普通投资者开展的新业务目前悉数被暂停,同时仍将继续限制发行新基金。有业内人士分析认为,伴随着股权争端的拖延,华夏基金可能将迎来更严厉的监管。

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  而在此前的今年1月16日,中信证券表示,华夏基金收到证监会基金部《关于督促规范华夏基金管理公司的函》,决定自2010 年1 月1 日起,暂停华夏基金新产品的申请;同时,证监会表示,如果华夏基金相关股权在2010年4月1日前仍不能得到规范,证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

  一位资深基金分析人士对《财经》记者表示:“对股东的惩罚最后落到了华夏基金身上,有些不太公平。”

  中信证券今日在公告中表示,该公司正按照监管要求积极推进华夏基金股权规范工作,并成立了专门机构进行协调和落实。该公司对于未能在4月1日大限前规范股权的解释是,由于基金公司吸收合并的复杂性超出预期,华夏基金吸收合并中信基金的工作尚未全部完成,股权规范的周期相应延长。目前,中信证券已完成对华夏基金的资产评估,与潜在股东的谈判工作正在积极地推进之中。

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  据了解,根据《证券投资基金管理公司管理办法》中的监管要求,“基金管理公司主要股东最高出资比例,不能超过全部出资的49%”。中信证券持有的华夏基金100%股权。在华夏基金吸收合并中信基金后,已经符合“一参一控”的要求,但是却不符合对基金公司股东的要求——基金管理公司主要股东最高出资比例不超过全部出资的49%。根据相关规定,中外合资基金管理公司的中方股东出资比例则不受此限制。但外资股东持股比例至少要达到25%。所以市场普遍认为,中信可能引入外资股东。这样中信证券就可以只出售25%的股权,而不用出售51%股权。

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